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UBS Offshore Accounts मामले में क्या SEBI ने आधी-अधूरी जांच की? इस रिपोर्ट में जानिए

2006 से 2010 के बीच यूनिटेक के संजय चंद्रा, अनिल अंबानी और उनके सहयोगी, फरार शराब कारोबारी विजय माल्या और यूनाइटेड फॉस्फोरस के जय श्रॉफ की जांच SEBI ने की थी.

बिजनेस वर्ल्ड ब्यूरो 1 year ago

बाजार नियामक SEBI की जांच में भारतीय अरबपतियों द्वारा मॉरीशस, स्विट्ज़रलैंड, और लंदन में ऑफशोर खातों के माध्यम से धन का राउंड ट्रिपिंग करने का मामला सामने आया है. इन अरबपतियों ने स्विस बैंक UBS का उपयोग किया था, जिससे SEBI की दोहरी भूमिका उजागर हुई है. मामला यह है कि 2006 से 2010 के बीच यूनिटेक के संजय चंद्रा, अनिल अंबानी और उनके सहयोगी, फरार शराब कारोबारी विजय माल्या और यूनाइटेड फॉस्फोरस के जय श्रॉफ की जांच SEBI ने की थी. इन लोगों ने भारत से अपने कंपनियों के लाखों डॉलर UBS के ऑफशोर खातों में भेजे थे, जो कि प्रोटेक्टेड सेल्स के माध्यम से पर्टिसिपेटरी नोट्स (Pnotes) जारी करते थे. UBS ने इन पैसों को वापस इन्हीं अरबपतियों की कंपनियों में निवेश किया, जिससे उनके शेयर की कीमत बढ़ गई. लेकिन 15 साल बाद SEBI ने कहा कि यह सब बेकार था, पिछले हफ्ते ही, SEBI ने चंद्रा और उनसे जुड़े संस्थाओं को क्लीन चिट दे दी.

SEBI ने अनिल अंबानी और उनके सहयोगियों के खिलाफ अपनी जांच लगभग 15 साल पहले 2009 में शुरू की थी. लेकिन संजय चंद्रा को उसी मामले में कारण बताओ नोटिस सिर्फ पिछले साल मई 2023 में भेजा गया था और एक साल के अंदर ही उन्हें क्लीन चिट दे दी गई. 15 साल बाद भी, सार्वजनिक तौर पर यह नहीं पता चला कि माल्या और श्रॉफ के खिलाफ SEBI की जांच का क्या हुआ. लेकिन अंबानी और उनके सहयोगियों को 2010 में तब तक परेशान किया गया, जब तक उन्होंने मामला सुलझा नहीं लिया ताकि SEBI इसे और आगे न बढ़ाए. तब, उन्हें यह नहीं पता था कि SEBI के पास स्पष्ट सबूत नहीं थे.

SEBI को अरबपतियों की जानकारी कैसे मिली?

एक व्हिसलब्लोअर द्वारा उजागर किया गया कि सचिन सचिन कार्पे, जो UBS Asia II डेस्क के पूर्व प्रमुख थे और वरिष्ठ प्रबंधन द्वारा इतना विश्वास किया जाता था कि वह बैंक के नियंत्रण को फिर से बना सकते थे. यूके बाजार नियामक FSA को व्हिसलब्लोअर ने ऑफशोर खातों और कार्पे के सौदों के बारे में बताया. व्हिसलब्लोअर ने यूके नियामक को बताया कि Asia II डेस्क ने ग्राहकों की मदद करने के लिए एक वाहन सेट-अप किया था ताकि वे SEBI के विदेशी निवेश नियमों को दरकिनार कर सकें. FSA ने सबसे पहले अनिल अंबानी और उनसे जुड़े संस्थाओं के ऑफशोर खातों के खिलाफ जानकारी SEBI के साथ साझा की.

SEBI ने मामले की जांच तब शुरू की जब सी बी भावे चेयरमैन थे और जांच का प्रबंधन SEBI के तब के ED के एन वैद्यनाथन और प्रदन्या सरावड़े द्वारा किया गया, जो सबूत और अधिक जानकारी इकट्ठा करने के लिए लंदन भी गए. बाद में, SEBI के एक और अधिकारी वी एस सुंदरसेन भी इस मामले में लंदन गए. यह मामला यू के सिन्हा के कार्यकाल के दौरान चला और यह मामला तत्कालीन वित्त मंत्री पी चिदंबरम तक भी पहुंचा. प्रवर्तन निदेशालय (ED) को मामले की जांच के लिए शामिल किया गया. FSA ने अंबानी और उनके सहयोगियों के बारे में जानकारी देने के बाद, यूके नियामक ने माल्या, चंद्रा और श्रॉफ के और विवरण के साथ SEBI अधिकारियों को ईमेल भी भेजे.

2014 में नरेंद्र मोदी के नेतृत्व वाली बीजेपी सरकार के सत्ता में आने के बाद, पूर्व सुप्रीम कोर्ट जज एमबी शाह की अध्यक्षता में ब्लैक मनी पर एक समिति बनाई गई. तब SEBI के चेयरमैन यूके सिन्हा को एमबी शाह समिति द्वारा बुलाया गया. बाद में, सिन्हा ने प्रेस को बताया कि ब्लैक मनी से निपटना SEBI का काम नहीं था और वह बाजार हेरफेर के लिए जिम्मेदार थी.

2014 और 2023 के बीच, UBS खातों की जांच ठंडी पड़ गई और यह मामला दबा रहा, जब तक कि लगभग 12-18 महीने पहले SEBI को और शिकायतें नहीं मिलीं. 2023 में चंद्रा को कारण बताओ नोटिस जारी किया गया. सूत्रों ने बताया कि UBS की फाइल, जिसके आधार पर SEBI ने सभी अरबपति व्यापारियों पर नोट्स तैयार किए थे, कहीं ट्रांजिट में फंसी हुई है और किसी को नहीं पता कि SEBI अधिकारियों ने FSA से मिली जानकारी वाले ईमेल संरक्षित किए हैं या हटा दिए हैं. 2023 में कभी-कभी SEBI ने UBS ऑफशोर खातों के मामले में FSA से प्राप्त जानकारी को पुनः प्राप्त करने में सफलता पाई.

SEBI और उसकी जांचों द्वारा प्राप्त जानकारी के अनुसार, अरबपतियों ने अपनी कंपनियों से धन को विभिन्न वित्तीय उपकरणों की सदस्यता या भारत के बाहर की सहायक कंपनियों में निवेश के बहाने ऑफशोर खातों में स्थानांतरित किया था. ये धन UBS को भेजा गया, जिसने Pnotes के माध्यम से, पैसा उन अरबपतियों की कंपनियों के शेयरों में पुनर्निवेशित किया. लेकिन क्या इसके स्पष्ट सबूत थे?

चंद्रा का मामला (Chandra's Case)

BW के साथ SEBI की UBS फाइल और जांच के विशेष विवरण से पता चलता है कि नियामक की जांच में खुलासा हुआ था कि यूनिटेक का UBS में यूनिटेक कॉर्पोरेट पार्क्स के नाम से एक खाता था जिसका खाता नंबर था: 206-38329 (SEBI की UBS फाइल में अनुलग्नक 3) और संजय और अजय चंद्रा के नाम से अटलांटिक और चॉकलेट (अनुलग्नक 4, पृष्ठ संख्या 232) के नाम से खाते थे.

अनुलग्नक 7, पृष्ठ संख्या 325 और अनुलग्नक 8, 235 के अनुसार, SEBI की UBS फाइल में ईमेल का भी उल्लेख था जिसमें कहा गया था कि स्ट्रेपेरा होल्डिंग्स लिमिटेड को $ 4 मिलियन ट्रांसफर किए जाएंगे, जो ओडिशा स्पंज की प्रेफरेंशियल अलॉटमेंट में सदस्यता लेने वाले थे. SEBI की जांच में पाया गया कि ओडिशा स्पंज आयरन द्वारा किए गए कॉर्पोरेट घोषणा से यह पता चला कि 10 लाख प्रेफरेंशियल शेयर स्ट्रेपेरा होल्डिंग्स को आवंटित किए गए थे.

SEBI की फाइल में दिखाया गया कि प्लुरी की सेल G यूनिटेक से संबंधित थी जिसमें $ 4 मिलियन का निवेश था (अनुलग्नक 6, पृष्ठ 182) और सेल F (अनुलग्नक 5, पृष्ठ 159) जो चंद्रा से जुड़ा था उसमें $ 3.1 मिलियन थे. यूनिटेक कॉर्पोरेट पार्क्स के UBS खाता संख्या 206-383429 का उल्लेख अनुलग्नक 3 में किया गया था.

SEBI ने आरोप लगाया था कि संजय चंद्रा और अजय चंद्रा ने यूनिटेक से यूनिटेक ओवरसीज लिमिटेड, उसकी विदेशी सहायक कंपनी को धन हस्तांतरित किया और फिर ये धन यूनिटेक की अन्य विदेशी सहायक कंपनियों के बीच स्थानांतरित किए गए, जिसमें UBS खातों का उपयोग करके संबंधित इकाई UCP (यूनिटेक कॉर्पोरेट पार्क) की सहायक कंपनियां भी शामिल थीं. अंततः ये धन UBS खातों से प्लुरी को भेजे गए, जो अंततः यूनिटेक के शेयर खरीदने के लिए सीधे या अप्रत्यक्ष रूप से सोफिया ग्रोथ फंड और डॉयचे बैंक मॉरीशस जैसे फंड्स/FIIs के माध्यम से उपयोग किए गए. SEBI ने यह भी पाया कि यूनिटेक ओवरसीज, यूनिटेक की एक विदेशी सहायक कंपनी, का UBS, ज्यूरिख के साथ एक खाता था. प्लुरी (प्लुरी इमर्जिंग कंपनियां पीसीसी) मॉरीशस में एक निजी लिमिटेड कंपनी के रूप में शामिल थी और यह एक संरक्षित सेल कंपनी है.

लेकिन अब SEBI के आदेश में कहा गया है कि उसे कुछ नहीं मिला. ना ही कोई सबूत, दस्तावेज़ या विवरण रिकॉर्ड पर है जो यह स्थापित करता हो कि यूनिटेक द्वारा यूनिटेक ओवरसीज लिमिटेड को स्थानांतरित किए गए धन को बाद में केवल प्लुरी को स्थानांतरित किया गया था और ना ही आईआर (जांच रिपोर्ट) में ऐसा कोई सामग्री/तथ्य/जानकारी रिकॉर्ड में लाई गई है जो यह दिखाती हो कि यूनिटेक के शेयर में प्लुरी के निवेश का स्रोत यूनिटेक से संबंधित है. इसके अलावा, यूनिटेक/उसकी सहायक कंपनियों से यूनिटेक कॉर्पोरेट पार्क या उसकी सहायक कंपनियों को धन हस्तांतरण के संबंध में कोई विवरण या सबूत रिकॉर्ड पर नहीं है, जैसा कि कारण बताओ नोटिस में आरोप लगाया गया है. इसके अलावा, SEBI का कहना है कि उसे कोई सबूत नहीं मिला कि चंद्रा ने अपनी कंपनी के शेयरों में अप्रत्यक्ष रूप से सौदा किया था. फिर 2010 में SEBI ने इस मामूली मुद्दे को बड़ा क्यों बनाया?

विजय माल्या के UBS खाते

SEBI की UBS फाइल (अनुलग्नक 1, पृष्ठ संख्या 107) और BW के साथ की गई जांच के विशेष विवरण से पता चलता है कि माल्या का UBS में निम्नलिखित नामों से खाते थे: हाईलैंड ट्रेडिंग खाता संख्या 364567, FG पर्सनल खाता 369939, बिर्चवुड हिलिस खाता संख्या 389458 PIC, सनकोस्ट वैली खाता संख्या 389459 PIC, बेसाइड इन खाता संख्या 389460 PIC, वेंचर न्यू होल्डिंग 138154. SEBI के अनुसार, माल्या ने मई 2007 में यूनाइटेड स्पिरिट्स के 6.33 लाख शेयर खरीदने और 4.08 लाख शेयर बेचने से $5.51 मिलियन का लाभ कमाया (अनुलग्नक 2, ईमेल दिनांक 24/5/2007... पृष्ठ संख्या 224).

यूनाइटेड फॉस्फोरस और जय श्रॉफ के UBS खाते

SEBI की UBS फाइल और BW के साथ की गई जांच के विशेष विवरण से पता चलता है कि जय श्रॉफ और वी आर श्रॉफ का UBS में एडगवेयर एलायंस इंक के नाम से एक खाता था जिसका खाता नंबर 206383240 था (अनुलग्नक 9, पृष्ठ संख्या 105).

जय श्रॉफ के लंदन खाते से नवंबर 2006 में 415065 CHF का आंतरिक स्थानांतरण किया गया था (अनुलग्नक 10, पृष्ठ संख्या 758). जय श्रॉफ के उक्त खाते में SEBI ने 4/1/2008 को एरगाइन सर्विसेज कॉर्प से 3.5 लाख CHF प्राप्ति पाई (अनुलग्नक 10, पृष्ठ संख्या 758).

SEBI की जांचों से यह भी पता चला कि उन्हें लंदन जाना पसंद था और भारत में UBS से कोई फेक्स पसंद नहीं था (अनुलग्नक 10, पृष्ठ संख्या 758) और प्लुरी की सेल F यूनाइटेड फॉस्फोरस से संबंधित थी (अनुलग्नक 11, पृष्ठ संख्या 159).

अनिल अंबानी का मामला (Anil Ambani's Case)

SEBI द्वारा जांचे गए वही UBS प्लुरी खाते को अनिल अंबानी से भी जोड़ा गया. अनिल अंबानी और उनके समूह के अधिकारियों को SEBI ने 3 सितंबर 2010 को बुलाया था क्योंकि उन्होंने UBS प्लुरी से संबंधित मामले और रिलायंस नेचुरल रिसोर्सेज (RNRL) और रिलायंस इन्फ्रास्ट्रक्चर के शेयरों में ऑफशोर इकाइयों द्वारा किए गए लेन-देन के संबंध में कारण बताओ नोटिस का जवाब नहीं दिया था.

2009 में SEBI और सरकारी एजेंसियों ने प्लुरी इमर्जिंग कंपनियों के सौदों की जांच की थी, जिन्होंने RNRL और रिलायंस इन्फ्रा के आधार पर Pnotes खरीदे थे. उस समय, प्रवर्तन निदेशालय (ED) भी प्लुरी की जांच कर रहा था, जिसमें UBS लंदन शाखा के खातों से ADAG कंपनियों द्वारा धन की हेराफेरी और इस धन का उपयोग भारत में शेयर खरीदने के लिए किया जा रहा था. SEBI ने SocGen, फ्रांसीसी वित्तीय सेवा समूह और Barclays एक ब्रिटिश बैंक को भी प्लुरी के साथ उनके सौदों के संबंध में खींचा था. दोनों को नए PNs जारी करने से रोक दिया गया था क्योंकि उनके रिकॉर्ड सही नहीं थे. SEBI ने पाया था कि UBS लंदन खातों में पैसा ADAG कंपनियों द्वारा विदेशी ऋण या बाहरी वाणिज्यिक उधारी थी.

अनिल अंबानी और उनकी दो कंपनियों और सहयोगियों को मामले के निपटान के लिए 50 करोड़ रुपये का भुगतान करना पड़ा, जो उस समय SEBI द्वारा प्राप्त सबसे बड़ा निपटान था. संजय चंद्रा को सिर्फ क्लीन चिट मिली है, माल्या और श्रॉफ के खिलाफ SEBI क्या कर रही है, इसके बारे में अभी कोई जानकारी नहीं है.

(लेखक- पलक शाह, BW रिपोर्टर. पलक शाह ने "द मार्केट माफिया-क्रॉनिकल ऑफ इंडिया हाई-टेक स्टॉक मार्केट स्कैंडल एंड द कबाल दैट वेंट स्कॉट-फ्री" नामक पुस्तक लिखी है. पलक लगभग दो दशकों से मुंबई में पत्रकारिता कर रहे हैं, उन्होंने द इकोनॉमिक टाइम्स, बिजनेस स्टैंडर्ड, द फाइनेंशियल एक्सप्रेस और द हिंदू बिजनेस लाइन जैसी प्रमुख वित्तीय अखबारों के लिए काम किया है).
 

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