होम / बिजनेस / Co-location Trading घोटाला में ब्रोकरों ने SEBI के खिलाफ ग्रांट थॉर्नटन को किया नियुक्त

Co-location Trading घोटाला में ब्रोकरों ने SEBI के खिलाफ ग्रांट थॉर्नटन को किया नियुक्त

ब्रोकरों ने ISB द्वारा इस्तेमाल की गई विधि और गणना की स्वतंत्र रूप से समीक्षा करने के लिए ग्रांट थॉर्नटन भारत को नियुक्त किया है.

बिजनेस वर्ल्ड ब्यूरो 2 years ago

को-लोकेशन ट्रेडिंग घोटाले में फंसे कई स्टॉक ब्रोकरों ने अब दावा किया है कि भारतीय स्कूल ऑफ बिजनेस (ISB) की रिपोर्ट, जिस आधार पर मार्केट रेगुलेटर SEBI ने उन्हें शो कॉज़ नोटिस भेजा था, गलत है. इन ब्रोकरों ने ISB रिपोर्ट को चुनौती देने के लिए ऑडिट फर्म ग्रांट थॉर्नटन भारत (GTB) को नियुक्त किया है. GTB की रिपोर्ट ने ISB की रिपोर्ट पर टिप्पणियां की हैं, जिसमें ब्रोकरों के NSE पर 2010 से 2015 के बीच हुए लाभ और राजस्व का विश्लेषण किया गया है.

ISB की रिपोर्ट ने दिखाया था कि इन ब्रोकरों ने NSE सर्वर तक विशेष पहुंच मिलने पर 1000 करोड़ रुपये से अधिक लाभ कमाया था. लेकिन इन ब्रोकरों का कहना है कि GTB ने ISB की गणना और विधि की स्वतंत्र रूप से समीक्षा की है और ISB की गणना में गलतियाँ हैं, जिससे लाभ के दावे बढ़ा दिए गए हैं. ब्रोकरों का कहना है कि कोई असामान्य लाभ नहीं हुआ.

घोटाले के बारे में क्या है?

NSE का हाई-टेक ट्रेडिंग सिस्टम मुंबई के BKC में को-लोकेशन फैसिलिटी में था, जहां ब्रोकर अपने सर्वर एक्सचेंज के मुख्य ट्रेडिंग इंजन के करीब रख सकते थे. 2010 से 2015 तक कई ब्रोकरों ने इस सुविधा का दुरुपयोग किया. उन्होंने विशेष पहुंच और ट्रेडिंग डेटा पाने के लिए 'बैक-अप' सर्वर का इस्तेमाल किया.

मुख्य सर्वर सभी के लिए ट्रेडिंग के लिए निर्धारित था, लेकिन कुछ ब्रोकरों को बैक-अप सेकंडरी सर्वर के इस्तेमाल की अंदरूनी जानकारी मिली. ये सेकंडरी सर्वर तेजी से काम करते थे क्योंकि इन पर लोड कम था. एक्सचेंज के अधिकारियों ने ब्रोकरों को इस सेकंडरी सर्वर के इस्तेमाल और इसके समय की जानकारी दी.

ब्रोकर लगातार सेकंडरी सर्वर में लॉगिन करते रहे, लेकिन NSE ने कोई कार्रवाई नहीं की और केवल चेतावनियां दीं. जांच में भी ढील दी गई क्योंकि इसमें कुछ प्रभावशाली लोग शामिल थे, जिनका संबंध UPA के राजनेताओं और नौकरशाहों से था. इससे आरोपियों को डेटा और सबूत नष्ट करने का मौका मिला.

क्या कहती है GTB रिपोर्ट? 

GTB की रिपोर्ट के अनुसार, ISB ने ब्रोकरों के ओवरनाइट प्रॉफिट्स को गलत तरीके से शामिल किया, सेकंडरी सर्वर पर लॉगिन करने के दिनों का गलत निर्धारण किया, गैर-एल्गोरिदमिक ट्रेड्स को भी शामिल किया, और ट्रेडिंग खर्चों को नजरअंदाज किया. इसके अलावा, उन ट्रेड्स को भी शामिल किया गया जो सेकंडरी सर्वर से नहीं हो सकते थे. इन गलतियों के कारण ISB की रिपोर्ट ने ब्रोकरों के लाभ को बढ़ा-चढ़ा कर पेश किया, और ब्रोकर अब GTB की रिपोर्ट के आधार पर दावा कर रहे हैं कि कोई असामान्य लाभ नहीं हुआ.

GTB रिपोर्ट में और भी खामियों की सूची दी गई है, जैसे कि ISB ने ब्रोकरों द्वारा उठाए गए चार्जेज और को-लोकेशन फीस पर ध्यान नहीं दिया. रिपोर्ट में यह भी कहा गया है कि ISB ने ब्रोकरों की तुलना गलत तरीके से की और ट्रेडिंग के कारकों के बारे में गलत धारणाएं बनाई. ISB ने स्टेट्यूटरी डायरेक्ट ट्रेड चार्जेज जैसे कि सिक्योरिटी ट्रांजेक्शन टैक्स, NSE ट्रांजेक्शन चार्जेज, टर्नओवर फीस और स्टांप ड्यूटीज को भी नजरअंदाज किया.

इसके अलावा, GTB ने कहा कि ISB द्वारा सेकंडरी सर्वर से जुड़े दिनों की संख्या बढ़ा दी गई है, जिससे ब्रोकरों के असामान्य इंट्राडे प्रॉफिट्स को बढ़ा-चढ़ा कर पेश किया गया. GTB रिपोर्ट के अनुसार, ISB की गणना की विधि में भी खामियां हैं क्योंकि उन्होंने एल्गोरिदमिक और गैर-एल्गोरिदमिक दोनों ट्रेड्स को असामान्य लाभ के लिए शामिल किया.

शांतनु गुहा रे की मृत्यु से पहले CBI में शिकायत

शांतनु गुहा रे, जो को-लोकेशन स्कैंडल में CBI में शिकायतकर्ता थे, ने अपनी मौत से लगभग दो हफ्ते पहले स्टॉक ब्रोकरों के खिलाफ कार्रवाई की मांग की थी. गुहा ने इस साल अपने पत्र में सेकंडरी सर्वर का भी उल्लेख किया था.

मृत्यु से पहले 25 मार्च को, गुहा ने CBI के डायरेक्टर प्रवीण सूद और SEBI की चेयरपर्सन माधबी पुरी बुच को एक पत्र भेजा, जिसका शीर्षक था "NSE और ब्रोकरों की मिलीभगत, रिकॉर्ड में फाइडिंग के अनुसार कार्रवाई की मांग. गुहा के पत्र में कहा गया कि उन्होंने 2020 में दिल्ली हाई कोर्ट में एक याचिका दायर की थी जिसमें CBI और SEBI द्वारा मामले की धीमी गति को देखते हुए अदालत की निगरानी में जांच की मांग की गई थी. को-लोकेशन स्कैंडल 2015 में उजागर हुआ था और CBI 2018 में गुहा की शिकायत पर सक्रिय हुई थी क्योंकि SEBI धीमी गति से काम कर रही थी.

गुहा ने अपने पत्र में कहा कि CBI की जांच में ब्रोकरों के खिलाफ डिजिटल सबूत जैसे ईमेल डंप्स, ट्रेडिंग डेटा, और वित्तीय डेटा जुटाया गया है. CBI और SEBI पूरी कार्रवाई से दूर भाग रहे हैं और NSE और चित्रा रामकृष्णा को इन ब्रोकरों के साथ मिलीभगत के लिए आरोपित नहीं कर रहे.

गुहा ने SEBI और CBI के दृष्टिकोण को उनके द्वारा दिल्ली HC में दी गई स्थिति रिपोर्ट्स के खिलाफ बताया. गुहा ने अपने पत्र में जिन स्टॉक ब्रोकरों के नाम दिए हैं, उनमें मिलेनियम स्टॉक ब्रोकिंग, क्रिमसन फाइनेंशियल सर्विसेज, जीकेएन सिक्योरिटीज, ओपीजी सिक्योरिटीज, पेस स्टॉक ब्रोकिंग सर्विसेज, पार्वती कैपिटल मार्केट, शेयर इंडिया सिक्योरिटीज, SMC ग्लोबल सिक्योरिटीज, टॉवर रिसर्च कैपिटल मार्केट्स, वे2वेल्थ ब्रोकर्स, एड्रोइट फाइनेंशियल, KM INVESTORS, PRB SECURITIES, एड्वेंट स्टॉक ब्रोकिंग, CPR CAPITAL सर्विसेज शामिल हैं. CBI ने इनमें से कई ब्रोकरों के स्थानों पर छापे भी मारे हैं.
 

टैग्स